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第一篇 中国上市公司刑事法律风险分析报告
报告说明
一、报告宗旨与术语
（一）报告宗旨
（二）术语
1．上市公司
2．刑事法律风险
3．罪名
4．被害人（被害单位）
5．被告人（被告单位）
6．单位犯罪
7．上市公司强相关人员
二、样本收集与处理
（一）样本来源
（二）样本收集
（三）样本数量
（四）分析方法
（五）数据样本库的特别说明
三、问卷调查
四、报告的基本结构
第一部分 上市公司A类刑事法律风险
一、样本采集说明
二、刑事法律风险概况
（一）样本中涉案上市公司概况分析
（二）涉案上市公司特征分析
1．涉案上市公司上市交易所分布
2．涉案上市公司上市板块分布
3．涉案上市公司所有制特征
三、涉案罪名的结构分析
四、涉案上市公司刑事法律风险分布数据分析
（一）涉案上市公司地域分布
（二）涉案上市公司行业分布
第二部分 上市公司B类刑事法律风险
一、样本采集说明
二、刑事法律风险概况
（一）样本中涉案上市公司的概况分析
（二）涉案上市公司特征分析
1．涉案上市公司上市交易所统计
2．涉案上市公司上市板块统计
3．涉案上市公司市值统计
4．涉案上市公司区域特征
5．涉案上市公司上市时间统计
三、涉案罪名的结构分析
四、刑事法律风险分布数据分析
（一）涉案上市公司行业特征
第二篇 上市公司刑事法律风险案例精选
第三篇 附录
报告说明
一、报告宗旨与术语
（一）报告宗旨
（二）术语
1．上市公司
2．刑事法律风险
3．罪名
4．被害人（被害单位）
5．被告人（被告单位）
6．单位犯罪
7．上市公司强相关人员
二、样本收集与处理
（一）样本来源
（二）样本收集
（三）样本数量
（四）分析方法
（五）数据样本库的特别说明
三、问卷调查
四、报告的基本结构
第一部分 上市公司A类刑事法律风险
一、样本采集说明
二、刑事法律风险概况
（一）样本中涉案上市公司概况分析
（二）涉案上市公司特征分析
1．涉案上市公司上市交易所分布
2．涉案上市公司上市板块分布
3．涉案上市公司所有制特征
三、涉案罪名的结构分析
四、涉案上市公司刑事法律风险分布数据分析
（一）涉案上市公司地域分布
（二）涉案上市公司行业分布
第二部分 上市公司B类刑事法律风险
一、样本采集说明
二、刑事法律风险概况
（一）样本中涉案上市公司的概况分析
（二）涉案上市公司特征分析
1．涉案上市公司上市交易所统计
2．涉案上市公司上市板块统计
3．涉案上市公司市值统计
4．涉案上市公司区域特征
5．涉案上市公司上市时间统计
三、涉案罪名的结构分析
四、刑事法律风险分布数据分析
（一）涉案上市公司行业特征
第二篇 上市公司刑事法律风险案例精选
第三篇 附录
《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书（1996-2018）：基于裁判文书的数据分析与案例精选》作者耗费一年多的时间，从国内上市公司这个特殊群体入手，分成A、B、C三类案例及综合分析四大部分，编制出涉案上市公司特征分析、罪名结构分析、高频罪名分析等细分数据图表77个，从11个不同的观察角度，揭示上市公司的刑事法律风险现状。
http://img30.360buyimg.com/vc/jfs/t1/14690/17/7653/307559/5c6e7713Ef56f5ada/a01b5afaff971eaa.jpg;http://img30.360buyimg.com/vc/jfs/t1/8891/32/15222/367380/5c6e7713Ea9cdccf6/39178994f41ef362.jpg;http://img30.360buyimg.com/vc/jfs/t1/14487/23/7736/253489/5c6e7713E68fdcb64/aeb38914f57820d6.jpg;http://img30.360buyimg.com/vc/jfs/t1/17903/12/7682/270857/5c6e7713E108c2673/e910ed3d60b50315.jpg
本书成稿之时，正值中国改革开放四十周年。
四十年来，中国证券市场经历了一条不平凡的发展道路，完成了从无到有，从弱到强，从单一化到多层次的转变。
沪深两大证券交易所的建立，标志着我国证券市场的正式起步；中国证券监督管理委员会的成立，标志着我国统一高效的证券监管体系的形成；《公司法》《证券法》《证券投资基金法》的施行，标志着我国证券市场法律框架的建立；从A股、B股、境外上市外资股，到中小板、创业板的发行，到全国股转系统的上线，再到沪港通、深港通以及近期的沪伦通业务的开展，我国多层次的资本市场已经建立，并有了多元化的创新发展。截至2018年9月3日，沪深股市合计3673家上市公司，总市值超过55万亿元，为中国经济做出了不可磨灭的贡献。
每一个市场经济参与者在为社会创造经济繁荣的同时，都不可避免要面临着生产经营风险、财务税务风险、知识产权风险、国际贸易风险、刑事法律风险等诸多风险，上市公司由于其经济体量巨大、市场活动频繁、就业人数众多等因素，加上上市公司的公众性特征，其蕴含的风险也相对更多，其被关注的程度要远高于非上市公司。在这众多的风险中，刑事法律风险如同一把悬在企业家头顶的“达摩克利斯”之剑，如果不重视企业内部刑事合规宣传和刑事法律风险管理，上市公司的健康发展将会受到严重影响。
2018年1 1月16日，沪深交易所先后正式发布强制退市新规，对IPO和重组上市欺诈发行、年报造假规避退市、上市公司或其主要子公司涉及五大安全领域的重大违法行为予以强制退市，同时，深交所宣布对*ST长生启动重大违法强制退市机制。Wind数据统计显示，2018年1月1日至1 1月17日，沪深两市被证监会立案调查尚未结案的公司有36家，去除ST和*ST公司外，还有16家上市公司尚未结案。整个资本市场将因此新规落地迎来实质性利好，但对上市公司而言，其合规经营、风险防控的要求会越来越高，上市公司重大违法（犯罪）的边际成本显著加大。
上市公司是社会财富的创造者，是先进生产力的代表，是中国经济的晴雨表，笔者作为证券专业律所的执业律师，长期关注上市公司的发展，关注与发展相伴生的刑事法律风险问题。每当知悉又有某某企业或企业家卷入本可避免的刑事法律风险时，笔者总是为之深感惋惜、忧虑、关切。著名财经作家吴晓波曾说过，在任何一个商业社会里，成功永远是偶然和幸运的，而失败则无处不在，商业，就其本质而言，是一个关于幸运者的游戏。所以，中国的企业家必须学着去警惕和防范纯商业思维之外的种种风险，尤其是那种可能使人倾家荡产、锒铛入狱的刑事法律风险。
据不完全统计①，上市公司的三类刑事法律风险的案例共计5702个，涉及上市公司443家，其中单位犯罪案例27个，上市公司高管等强相关人员涉及刑事风险的案例1 147个，上市公司作为刑事诉讼被害人的案例4528个，以上数据，无论是站在上市公司利益保护角度，还是对上市公司的董监高等强相关人员的行为规范角度，都应该引起法学界和企业界的高度重视。然而截至目前，尚无对上市公司总体的刑事法律风险进行系统性分析研究的专著问世。
有感于此，笔者耗费一年多的时间，从国内上市公司这个特殊群体入手，分成A、B、C三类案例及综合分析四大部分，编制出涉案上市公司特征分析、罪名结构分析、高频罪名分析等细分数据图表80个，从11个不同的观察角度，揭示上市公司的刑事法律风险现状。为了进一步验证上述分析结论，笔者还向上百位律师、检察官、法官等法律专业人员进行了问卷调查，得出的结论与前述的样本分析报告基本吻合。
四十年来，中国证券市场经历了一条不平凡的发展道路，完成了从无到有，从弱到强，从单一化到多层次的转变。
沪深两大证券交易所的建立，标志着我国证券市场的正式起步；中国证券监督管理委员会的成立，标志着我国统一高效的证券监管体系的形成；《公司法》《证券法》《证券投资基金法》的施行，标志着我国证券市场法律框架的建立；从A股、B股、境外上市外资股，到中小板、创业板的发行，到全国股转系统的上线，再到沪港通、深港通以及近期的沪伦通业务的开展，我国多层次的资本市场已经建立，并有了多元化的创新发展。截至2018年9月3日，沪深股市合计3673家上市公司，总市值超过55万亿元，为中国经济做出了不可磨灭的贡献。
每一个市场经济参与者在为社会创造经济繁荣的同时，都不可避免要面临着生产经营风险、财务税务风险、知识产权风险、国际贸易风险、刑事法律风险等诸多风险，上市公司由于其经济体量巨大、市场活动频繁、就业人数众多等因素，加上上市公司的公众性特征，其蕴含的风险也相对更多，其被关注的程度要远高于非上市公司。在这众多的风险中，刑事法律风险如同一把悬在企业家头顶的“达摩克利斯”之剑，如果不重视企业内部刑事合规宣传和刑事法律风险管理，上市公司的健康发展将会受到严重影响。
2018年1 1月16日，沪深交易所先后正式发布强制退市新规，对IPO和重组上市欺诈发行、年报造假规避退市、上市公司或其主要子公司涉及五大安全领域的重大违法行为予以强制退市，同时，深交所宣布对*ST长生启动重大违法强制退市机制。Wind数据统计显示，2018年1月1日至1 1月17日，沪深两市被证监会立案调查尚未结案的公司有36家，去除ST和*ST公司外，还有16家上市公司尚未结案。整个资本市场将因此新规落地迎来实质性利好，但对上市公司而言，其合规经营、风险防控的要求会越来越高，上市公司重大违法（犯罪）的边际成本显著加大。
上市公司是社会财富的创造者，是先进生产力的代表，是中国经济的晴雨表，笔者作为证券专业律所的执业律师，长期关注上市公司的发展，关注与发展相伴生的刑事法律风险问题。每当知悉又有某某企业或企业家卷入本可避免的刑事法律风险时，笔者总是为之深感惋惜、忧虑、关切。著名财经作家吴晓波曾说过，在任何一个商业社会里，成功永远是偶然和幸运的，而失败则无处不在，商业，就其本质而言，是一个关于幸运者的游戏。所以，中国的企业家必须学着去警惕和防范纯商业思维之外的种种风险，尤其是那种可能使人倾家荡产、锒铛入狱的刑事法律风险。
据不完全统计①，上市公司的三类刑事法律风险的案例共计5702个，涉及上市公司443家，其中单位犯罪案例27个，上市公司高管等强相关人员涉及刑事风险的案例1 147个，上市公司作为刑事诉讼被害人的案例4528个，以上数据，无论是站在上市公司利益保护角度，还是对上市公司的董监高等强相关人员的行为规范角度，都应该引起法学界和企业界的高度重视。然而截至目前，尚无对上市公司总体的刑事法律风险进行系统性分析研究的专著问世。
有感于此，笔者耗费一年多的时间，从国内上市公司这个特殊群体入手，分成A、B、C三类案例及综合分析四大部分，编制出涉案上市公司特征分析、罪名结构分析、高频罪名分析等细分数据图表80个，从11个不同的观察角度，揭示上市公司的刑事法律风险现状。为了进一步验证上述分析结论，笔者还向上百位律师、检察官、法官等法律专业人员进行了问卷调查，得出的结论与前述的样本分析报告基本吻合。
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