本书入选“十三五”国家图书出版规划。 英国海军战略理论家杰弗里·蒂尔的经典著作，海军指挥学院学者担任翻译，兼顾专业和可读。 一书读懂西方各个流派的海上战略思想——以海上战略的历史发展为主轴，围绕如何夺取和行使制海权这两个“千年难题”，系统梳理西方各流派的海军战略思想家的重要著作、观点和时代背景，为深入思考当代海权问题提供参考。

十多年前，内维尔·布朗(Neville Brown)指出．英国曾经有一项计划．试图利用飓风摧毁敌人的舰队．利用海啸淹没敌人的基地。他认为．当海军界注意这些稀奇古怪的主张的时候．说明海军还缺少某种东西．这种东西就是一个正确的当代海军学说(naval doctrine)。对于战列舰的消失和大量热核武器的出现．我们的海军官兵必须做好知识上的调整．太多的关于海权的书籍和文章．仍然在沿用昨天的定理去推导今天的结论。①

撰写本书的目的之一就是探讨上述情况是否果真如此。 当代海军学说是什么?它是否如内维尔-布朗所说．仍然存在着1964年就已存在的那些缺陷7它是否过分拘泥于那些。老的定理。(theaxioms 0f yesterday)?海军的现实与过去之间存在或者应该存在哪些区别？这些问题对于海军发展的每个方面都将产生影响．是对海军官兵和那些关心海军的人们来说．这些问题自始至终都是关键的问题。

本书通过研究过去海上战略家的著作，试图首先弄清这些。老的定理‘都有些什么内容．然后考察这些定理能够在多大程度上经得起现代条件的检验而成为适用于今天的定理。接下行的全面考察必要，目的是找出过去和现在有哪些问题值得深八思考。这样做有助于保持思路清晰，避免被那些所谓的海上战略普遍原理误导。既然在特定时间内能否正确回答特定问题首先取决于能否正确地提出问题．那么至少对我来说．这个有限的目标既是必须的，也是值得的．

首先要感谢我的支持者们．他们的名字已另外列出。感谢他们辛勤的工作和全面的支持。声明一点，除了他们自己撰写的具体章节之外，他们不需对书中的学术观点承担责任．也不必同意这些观点。他们的观点．或者说本书实际上所表达的任何观点．并不一定反映本国或其他国家的官方政策。

我还要铭记过去几年来，在与我讨论问题时提供了确实帮助的那些海军军官们。尽管因数量太多而无法在此一一列举他们的名字，但他们必定明白这些人都是谁．希望他们接受我的谢意。对本书部分内容提出宝贵建议的人们．我在此也要表达的感激，他们是荷兰海军少校菲利普·博世切尔(Philip Boss—chet)j弗吉尼亚州匡提科镇的美国海军陆战队指挥参谋学院少校唐纳德·F．比特纳(Donald F．Bittner)，美国康涅狄格州布里奇波特大学教授克思·w．伯德(Keith w．Bird)：加利福尼亚州蒙特瑞美国海军研究生学院教授唐纳德·c．丹尼尔(Donald c．Daniel)．美国弗吉尼亚州阿林顿海军分析中心的詹姆斯·M．麦康内尔(James M McConnell)，英国国家救生船协会和英国海关与消费税局报刊(闸门>主编雷·凯普林(Ray Kipling J．格林尼治国家海洋博物馆的艾伦-皮尔索尔(Alan Pearsall)及法国海军少将F德奎拉(F．de Queylar)。

我曾经多次麻烦格林尼治海军学院图书馆的朱迪思·布莱克劳(Judithe-Blacklaw)．伊恩·米切尔(Ian Mitchell)和鲍勃·德拉姆(Bob Durham)．以及历史系秘书凯茜-梅森(Kathy Mason)，对他们为我付出的辛苦劳动谨表谢意。

最后．我要感谢我的妻子彻丽(cherry)．她用心辨认我潦的手稿，校对文字．找出引文并仔细打印。谨以此书献给她。

杰弗里·蒂尔

1980年7月28日

一、海权对历史的影响

历不乏富有时代精神的书籍在万千民众中传播，使整整一代人从中受益。1890年，美国海军上校阿尔弗雷德·塞耶·马汉(Alfred Thayer Mah—an)出版的《海权对历史的影响1660一r783》，正是这样的一本书。

马汉，作为一个优秀的美国人，撰写该书的主要目的是向同胞们宣传他的思想观念，没想到这部著作在欧洲和其他地区也引起了巨大反响，尤其是在英国、德国和日本。1894年，德国皇帝①说：“我不是在看，而是在狼吞虎咽地吞食马汉上校的书，并努力把它背下来。这是一本的著作，每个论点都很中肯。所有德国军舰上都有这本书，我的舰长和军官们经常引用其中的内容。”

尽管马汉只是集中探讨了一个有限的历史片断，但他期望，甚至鼓励读者运用这些观行更长历史周期的思考。马汉希望他们首先能够认识到海洋在过去是何等重要，然后再认识到海洋在未来仍然何等重要。他写道，在此以前，“海权对历程的深远的决定影响”一直被忽视，凶为历史学家们过去“不了解海洋的作用”，他们对此普遍不感兴趣，也缺乏必要的知识。然而，当美国接受这些观点并认识到海洋在美国过去和未来命运中的重要作用时，美国必将走向繁荣。

这是所有马汉的拥趸，也被称为“海军主义者”的主要观点。他们试图列举历史实例来说服人们，一些国家由于遵守这些“永恒真理”而获益巨大，而另外一些国家因不这样做而经历了何等的苦难。英国往往被称作这方面的典型例子。法国海军部长德·兰纳桑(de Lit／lessan)在1901年写道：

自路易十六统治末期以来，它(英国)成为世界上的商业国，我们的殖民地都落入它的手中。数以千计的英国商船航行在世界各地，英国舰队如果不是让我们经受血的洗礼和灾难的失败，就是把我们封锁在港内无法动弹。而造成这一切的原因，就是法国不能掌握自己的海上命运，而是按照统治者膨胀的野心、特权阶级的利益和世代传承的激情。不断地在大行灾难的冒险行动。①

70余年后，苏联海军元帅谢尔盖·格奥尔基耶维奇·戈尔什科夫(Sergeic．Gorshkov)在其著作中阐述了类似的观点。他写道，历史证明，没有强大的海军，俄罗斯就不能成为一个强国。每当沙皇治下的俄国忽视海军的时候，政治上的衰落和军事上的失败就会出现。②相反，今天的海权，赋予了苏联从海洋中获取全部资源和机遇用于国家经济发展的能力。此外，“不断发展和日益完善的苏联海军”可以遏止侵略，保卫建设，捍卫t人阶级取得的伟大成就。0

海军主义者显然确信，海权可以带来三大好处。首先，海权是建立殖民地、控制贸易和繁荣国家的有效手段。马汉写道，殖民地是“在海外陆地上的立足点，是新的商品销售地，也是航运范围的新拓展，为本国人民带来了更多的就业机会，让生活更加舒适和富裕”④。朱利安·斯泰福德·科贝特(Julian Stafford Corbett)在阐述海权的作用时指出，海权能够让“陆军较弱的小国(如英国)获得地球上最想得到的地方，而且是用的军事力量”@，随之而来的必然是国家的繁荣与富足。

从15世纪开始，欧洲人把自己的势力范围不断向东拓展入印度洋、东南亚和中国海域。在研究他们的动因以及如何实现这个目标时不难发现，海权与国家的兴衰密切相关，这也正是海军主义者的一贯观点。因为伊斯兰教控制了通往东方的陆上通道，欧洲人不得不经由海路涌向亚洲去淘金。尽管每次远航都会有大批的人死去，但是海路仍然更容易、更便宜而且更安全......