wh你所不知的金融探头

金融与投资金融市场与管理

ISBN：9787520153317
包装：精装
字数：140000
开本：32开
版次：1
用纸：胶版纸
页数：220
出版社：社会科学文献出版社
出版时间：2019-10-01
作者：

手机扫码免费下载

纠错留言

#电子书截图

#电子书简介

编辑

这是一本不是教科书的教科书，作者用理性思维，通过对案例的剖析，全景展示了过去曾被我们大多数人忽略的一些事件的真相，具有重大的现实意义，值得认真阅读和了解。

——国务院研究室原副主任.侯云春

作为非军事手段的现代“金融战”由于其灵活隐蔽、操作成本低、加上互联网规模效应，其破坏的力度之深之广，令许多新兴国家闻风丧胆。美国在911恐怖袭击事件之后，又出台了一系列新的金融制裁和反洗钱的相关政策，这些政策结合美国主导的范围的金融力量，牢牢地控制了世界的经济命脉，并构成了立体的精准的金融打击能力。这种金融打击的网络协同能力已经从国家层面延伸到企业及单独个体，被打击的对象往往不具备应对这种复杂局面的危机评估及快速响应的资源。在面临经济衰退的新威胁、人权危机、保护主义、排外情绪等严峻的经济与政治环境时，中国企业化道路上所面临的金融打击在不断地增加。本书以全新的视角，精准的法律和政策介绍，并结合一些历史事件，有助于大家了解美国的制裁框架体系及运转形式。该书具有一定的知识性、时代性和可操作性，为出海公司的战略设计和评估合规体系提供了大量资源。

——联影科技美国子公司CEO、联影中央研究院联席CEO.李弘棣博士

如果中美贸易战升级到金融战，美国金融制裁的法律手段是什么、潜在制裁对象是谁、制裁后果多严重？本书提供了一个微观、有趣和精彩的解读。美国通过金融制裁、反洗钱、反腐败等诸多法律，构建了相对有效的美国金融制裁法律制度，这对于人民币化、人民币跨境支付（CIPS）等金融基础设施建设都有重要参考意义。

——北京大学法学院副教授、耶鲁大学法学博士. 唐应茂

内容简介

本书旨在剖析美国金融制裁的政策设计和操作，讲述美国政府如何调动金融力量为美国的经济制裁和贸易禁运的精准实施而效力，它重点介绍了美国的金融力量是如何延伸到世界各地的，以及实施中的各种玄机。内容主要有四章，章介绍了银行等金融机构在美国金融制裁和反洗钱的法律法规中的官方角色和设置，以及这些设置如何约束金融机构的监控行为。第二章着重介绍在法律制度设置以外的制约金融机构的各方力量，包括不合规的代价，有力的媒体监督、金融机构间的同业监督，以及金融机构内部揭发的作用等。第三章着重介绍银行等金融机构在执行金融监控过程中的机构设置、技术环境、遭遇的挑战、高昂的成本，以及从微观到宏观层面的效果分析。第四章简单介绍金融机构在使用金融监控这个大规模杀伤性武器的同时，“金融遗弃”对无辜平民造成的负担。

作者简介

何为，美国杜克大学公共政策博士毕业，在美国摩根大通银行工作的近6年，先后任职“金融犯罪合规部”的合规官（部门副总助理）和合规经理（部门副总），参与和负责多个摩根大通银行金融制裁/反洗钱方案的效果评估项目的设计与实施；罗勇，北京大学中国金融政策研究中心执行主任，兼任中国工程咨询有限公司战略研究院副院长。

引言／001
章别样杀器——美国的金融制裁和反洗钱监控／023
金融制裁／025
反洗钱和反恐怖主义融资／057
第二章天罗地网——制约金融监控的各方力量／079
囚徒困境—同业监督／082
透明通天的报告渠道—银行主要决策者以外的内部力量／084
罚款／086
远远大于罚款的隐形损失／100
第三章“探头”是一个险差
——金融机构在制裁和反洗钱监控中的挑战、成本和有效性／115
金融制裁日益增加的挑战／117
金融机构在制裁上的成本／130
金融机构制裁合规的有效性／131
金融制裁的宏观经济领域效果／133
反洗钱监控中的挑战／135
金融机构反洗钱监控的成本／143
金融机构反洗钱监控的效果／145
反洗钱综合有效性评估／146
第四章夹缝求生者——金融制裁和反洗钱带来的金融遗弃／149
切断关系（代理）银行账户／151
无辜平民背负的代价／153
第五章恺撒的归恺撒？——美国金融监控的单向性和应对措施／157
美国金融霸权的展望／159
对中国企业和个人的启示／164
参考文献／167

前言/序言

序

世界正面临百年未有之大变局，大国关系进入深度调整阶段。当前，中国的企业以的速度和体量融入世界经济，为世界经济格局带来深刻改变的同时，正遭遇着空前的挑战，尤其是各类合规正在以的速度放大，因此，我国企业无论是在“走出去”过程中还是在国内生产过程中，在防范制裁、洗钱、禁运等方面的工作上正面临日益严竣的挑战。
中国工程咨询有限公司，作为中国央企中*的咨询机构，一直致力于为中国企业提供全方位的综合服务。此次，由何为和罗勇合著的《你所不知的金融探头—金融机构和美国的金融制裁和反洗钱》一书，作为“中咨研究系列丛书”之一，就是希望对走出国门的企业提供*大限度的帮助，我认为此书对中国企业在了解和防控方面具有重要的现实意义。
这本书以业内人士的视角，穿插理性有趣的个案和数据分析，对美国金融制裁和反洗钱的法律背景、机构设置、执行过程进行了全景式的通透展示。此书的独特贡献在于—深刻剖析了美国的法律和政府机构对大银行的长效控制手段；全方位地展示了银行等金融机构花巨资打造和操纵天罗地网般的监控体系的动机、过程和效果。读者会发现，为美国制裁和反洗钱服务的“金融警察”已经遍布，实为美国作为“世界警察”运作方式的演变。面对这些复杂问题，这本书亦提出了解决方案的基本方向，很值得大家思考与借鉴。
古人说文章是“经国之大业，不朽之盛世”。当代中国要实现“两个一百年”奋斗目标，更加需要智力支撑和知识贡献。这是一个需要思想并能产生思想的时代，也是一个需要知识也能够实现知识价值的时代。我们需要更多这样的书籍，为国家发展作持久恒长的贡献。

中国工程咨询有限公司
党委书记、董事长、总经理
中国工程院院士
王安

^_^:e87b68ab490874fa9de9d465ba981488

本文地址： https://www.315wen.com/info_3265_84391.html